Главная > Новости и публикации > Правовой анализ деятельности компании — Аудит юридические услуги

Правовой анализ деятельности компании — Аудит юридические услуги

12 Авг 2015 15:18

Юридический аудит

Направление аудита юридических услуг служит анализом юридической деятельности организации, ее отдельных компонентов, конкретно предоставляемых ею услуг: договоров, сделок, на соответствие с действующим законодательством.

Для чего нужен правовой аудит юридические услуги

Целью аудита является обнаружение действующей правовой опасности причинение ущерба предприятию: налоги, санкции, уголовная ответственность за счет претензий налоговой, неисполнения правовых обязательств, привлечение к уголовной ответственности правоохранительными органами, по поводу нарушения условий правовой деятельности и т.п.
Результатом правового аудита служит письменное заключение, которое несет в себе выявленные недостатки и риски для компании.
Последствием аудита юридических услуг служит создание комплекса правовых действий для решения найденных недостатков компании.

Разновидности аудита юридических услуг

В зависимости от ситуации на предприятии, можно провести аудит различными способами. Надежнее всего конечно проводить подобное мероприятие масштабно, охватывая все сферы деятельности вашей компании. Соориентироваться в разновидностях правового аудита вам поможет следующая информация:

1. Комплексный аудит (общий)

  • правовой аудит корпоративной деятельности компании;
  • анализ компетентной и фактической деятельности предприятия, вопросов связанных с созданием предприятия клиента;
  • анализ учредительных документов компании;
  • вопросы размещения, приобретения акций и легитимности принятых решений;
  • исследование системы управления и кадров, коллективных отношений на предмет конфликтов, и законности;
  • проведение аудита правовых юридических услуг собственности компании, правового статуса и движимого и недвижимого имущества предприятия;
  • анализ появления имущества компании: налоговый и правовой, аудит юридические услуги конфликтности компании, коммерческой деятельности;
  • проверка законности деятельности, полученных лицензий и специальные разрешения компании;
  • анализ юридических услуг договорной политики;
  • юридическая оценка договора, договорной практики предприятия, анализ вопросов поставки и оплаты;
  • анализ правовой деятельности контрагентов.

2. Аудит сделок

Аудит проведения сделок предприятием, анализ используемого имущества, системы договоров. Проверка и анализ системы расчетов и порядок передачи имущества предприятия с целью выявления нанесения убытка клиенту, во избежание возникновения конфликтных ситуаций.

3. Аудит услуг

Аудит гражданско-правовых, трудовых и административных услуг. Изучение правовой точки зрения клиента при возникновении конфликтной ситуации, анализ правового сценария развития конфликта, действия и правовые соображения защиты своего предприятия в случае такой необходимости, разработка стратегии для успешного решения конфликта.

Перечень видов аудита может быть значительно расширен, выше перечисленные виды аудита являются основными составляющими аудита как юридических услуг.
Каждый случай, где встречается, аудит является индивидуальным, поэтому может использовать несколько вариантов аудита, или же разрабатываются новые виды и направления аудиторского контроля.

Преимущества аудита как юридической услуги для каждого субъекта

Если же предприятие, на данный момент, не замечает в своей деятельности правовых, конфликтных вопросов, стабильно работает, приносит доход, нуждается ли оно в аудите юридических услуг?
— Конечно да! Ведь очень часто, руководство компании, рассчитывает на стабильную работу компании, не уделяет должного внимания контролю правовой сферы деятельности предприятия, находя при этом решение более важных задач в компании, либо просто доверяет сотрудникам, несущим ответственность в этой сфере деятельности, полагая, на опытность и профессионализм своих подчиненных.
Работодателю, нужен просто взгляд со стороны, который поможет акцентировать внимание на незаметных для руководителя проблемах, требующих решения, во избежание их сверх значимости и неприятных, правовых последствий.
Для этого, очень часто, используют независимых правовых консультантов по аудиту юридических услуг. Они используют все ранее прописанные цели и средства воздействия аудиторского контроля.

На сегодняшний день, привлечение специалиста независимого правового контроля, свидетельствует о процветании компании, как для самого предприятия, так и для партнеров по бизнесу. Так же, существует ряд лиц, которых интересует правовая ситуация предприятия, не предвзятая, объективная аудиторская оценка. Такими заинтересованными особами могут быть лица, деятельность которых, непосредственно связанные определенными корпоративными отношениями с деятельностью предприятия.

Каждый, уважающий себя работодатель, компетентный в своей сфере деятельности, считает обязательным осуществлять своевременные аудиторские проверки, для анализа правового состояния своего предприятия, для обнаружения и во избежание правовых недостатков компании.
Соответственно, без качественной аудиторской проверки юридических услуг, ни владелец, ни его сотрудники, не могут объективно оценивать эффективность и работоспособность компании.
Таким образом, хочется отметить, что аудит юридические услуги, которые проводятся независимым правовым консультантом, являются более эффективным способом проверки чем внутренняя проверка.

Прежде всего, главным правовым инструментом, является непредвзятость специалиста. Так как, на аудиторскую проверку отправляется абсолютно посторонний коллективу и работодателю специалист, который объективно оценивает сложившуюся ситуацию на предприятии. Немало важно, в случае проверки аудита, независимым специалистом должна быть подтверждена его высокая квалификация для специализированной оценки, которую не всегда может дать работник компании, не имеющий достаточно знаний и опыта для проведения качественной проверки.
Для подведения итога, хочется отметить, что на данный момент есть большой выбор проведения контроля аудита, который является эффективным средством правового анализа работоспособности предприятия.

Если вам нужна помощь или совет квалифицированных специалистов в проведении правового аудита вашей компании, обращайтесь за консультацией 24 часа в сутки. Задать вопрос юристу вы можете прямо на сайте

Автор: Тарков П.В. Просмотров (2794)
Поиск:

5 Комментарии:

Добрый день.Каковы правовые последствия не несоблюдения нотариальной формы при договоре займа?Меня интересует вопрос: Сделки, совершаемые в простой письменной формеВ соответствии ст 161 часть 1 1. Должны совершаться в простой письменной форме, за исключением сделок, требующихнотариального удостоверения:1) сделки юридических лиц между собой и с гражданами;2) сделки граждан между собой на сумму, превышающую десять тысяч рублей, а в случаях,предусмотренных законом, — независимо от суммы сделкиСтатья 163. Нотариальное удостоверение сделки1. Нотариальное удостоверение сделки означает проверку законности сделки, в томчисле наличия у каждой из сторон права на ее совершение, и осуществляется нотариусомили должностным лицом, имеющим право совершать такое нотариальное действие, в порядке,установленном законом о нотариате и нотариальной деятельности.2. Нотариальное удостоверение сделок обязательно:1) в случаях, указанных в законе;2) в случаях, предусмотренных соглашением сторон, хотя бы по закону для сделок данноговида эта форма не требовалась.3. Если нотариальное удостоверение сделки в соответствии с пунктом 2 настоящей статьиявляется обязательным, несоблюдение нотариальной формы сделки влечет ее ничтожность.Таким образом договор займа без нотариального оформления более 10000 рублей считается недействительным???

28 Июн 2014 00:30

Автор: Филипп Ответов (1) Город:

Похожие материалы:

Здравствуйте Филипп. Заeм регламентируется главой 42 Гражданского кодекса РФ. Договора займа на основании данной главы не подлежат обязательному нотариальному удостоверению. При этом не имеет значения между кем он заключен. Исключение для юридических лиц (даже если юридическим лицом является одна из сторон). Заключение подобных договоров уставом может быть отнесено к компетенции собрания участников, либо если сделка превышает 25% от стоимости имущества общества. Также нотариальное заверение будет обязательным если данный пункт включен в сам договор. В остальных случаях, вы можете не заверять договор у нотариуса.

21/08/2015 23:56

Добрый день,пришло письмо на электронку:В связи с тем, что Вы неоднократно проигнорировали требования о добровольном погашении задолженности перед ОАО «АЛЬФА-БАНК» по кредитному договору № ILOPPLF3AEQV7C131107 в размере 63743,8 руб, в том числе с применением индивидуальных условий погашения, принято решение о запуске в отношении Вас полноценного процесса принудительного взыскания в рамках гражданского, исполнительного и уголовного производств.Последствиями данного процесса могут быть: привлечение Вас к уголовной ответственности по ст.ст. 159.1; 165 и 177 УК РФ, арест имущества (движимого и недвижимого) по адресам регистрации и фактического проживания, арест денежных средств в Банках, обращение взыскания на зарплату и запрет на выезд из РФ.В случае непогашения долга в добровольном порядке в срок до 05.03.2015 г., в период с 6 по 9 марта 2015 года будут осуществлены выезды по адресам Вашей регистрации, фактического проживания и места работы для оценки имущественного положения, установления у работодателя и ФНС фактически Вами получаемых доходов, а также описи и ареста имущества (при наличии исполнительного документа). Для приостановления процесса СРОЧНО свяжитесь по тел. 89038432458 Мог бы банк действительно подать в суд и там быстро вынести решение суда, пока я была не в курсе.

10 Сен 2015 15:00

Автор: Софья Ответов (1) Город: Москва

Здравствуйте, Софья

1) Вы заключили с банком ДОГОВОР. Банк выполнил свою часть договора дважды — первый раз, когда выдал вам кредит, второй — когда провел реструктуризацию (индивидуальные условия погашения).
2) Договором уже после реструктуризации, был предусмотрен отдельный график погашения, который вы, судя по письму из банка, не просто не выполняли, а еще и делали попытки скрываться от кредитора, что может быть расценено, как мошенничество.
3) Банк мог обратиться в суд и получить судебный приказ. Это односторонний порядок рассмотрения дела судом и вынесения решения. Поэтому — да, такое могло быть. Оспорить приказ можно в течение 10 дней, только в том случае, если вы докажете, что не были надлежащим образом уведомлены о судебном заседании. При этом ваше отсутствие по месту регистрации уважительной причиной не является.
4) Не шутите с банком и государством, позвоните в банк, и решайте вопрос в досудебном порядке пока еще банк предлагает вам

11/09/2015 12:22

Должен ли сотрудник уплачивать недостачу (неизвестно какую — нам не озвучили спустя пол месяца результаты), если работает неофициально и без договора материальной ответственности на ИП более двух лет. Суть в том, что уже более шести ревизий проводилось и после результатов не видели (говорило руководство, что всё нормально). Ревизию писали на листочках и тетрадях и сотрудник без трудового договора и договора материальной ответственности ставил подпись на этих клочках бумаги. Пол месяца назад провели ревизию, которая показала недостачу (неизвестную) и сейчас сотрудников пугают судом и прокуратурой. Что делать сотруднику и пошаговая инструкция по решению подобной ситуации.
Честно говоря не понятно. Руководитель хочет писать в прокуратуру и суд на человека, который работает неофициально и доказывать то, что была недостача по его вине, хотя сам сотрудник спрашивал сумму недостачи и мог спокойно погасить её не вынося ссор из избы. Я один считаю это странным?
Также после консультации с юристом и специалистами из федеральной инспекции труда было вызвано много смеха. Поясню. Работа на ИП. . . сувениры! ООООЧЕНЬ грубая недостача может быть не более 20000 и то сумма с потолка. Мне указали на нарушения по статьям:
— 199. 1 УК РФ. . . Уголовное преступление по статье 123 НК РФ. . .
— 123 НК РФ. . . Невыполнение обязанностей налоговым агентом. . .
— 127 УК РФ. . . Уголовное преступление по статье 127 УК РФ. . .
— 5. 27 КоАП РФ. . . Содержащих нормы трудового права. . .
— 76 ТК РФ. . . Привлечение сотрудника к работе на больничном. . .
— ФЗ № 27. . . Пенсионные отчисления. . .
— 67 ТК РФ. . . Форма трудового договора. . .
— 91 ТК РФ. . . Понятие рабочего времени. . .
— 352 ТК РФ. . . Защита своих трудовых прав. . .
И получил подтверждение (чаще мы с юристами смеялись над возможным процессом) из этих органов:
— Налоговая инспекция. . .
— Пенсионный фонд. . .
— Трудовая инспекция. . .
— Прокуратура Сормовского района. . .
— Федеральная инспекция труда. . .
Вот скажите мне уважаемые специалисты, а не весёлые тролли, которые думают, что доказать ничего нельзя. Сотрудник работает на одно ИП уже на второй точке, где есть пропускная система (наличие пропуска), камеры ( запись его деятельности) и свидетели ( постоянные клиенты и коллеги по работе и не только с нашего отдела). Плюс не первый год в торговле и есть документация (фото, перепись данных о точках. . . даже закрытой, зафиксированный пример нарушения трудовой деятельности. . . на камере слышно, что не отпускали в отпуск, задержка ЗП до 15 дней и попытка увольнения за плохое настроение сотрудника). Всё это забавно, но мы подошли к сути вопросов. . .
ВОПРОСЫ:
— Что будет начальнику ИП за подобные нарушения и стоит ли подобная недостача его заявления в органы, если его нарушения и штрафы превышают в разы недостачу, которую опять же сотрудники легко могут оплатить?
— Что сделают неофициальному работнику, если нет договора материальной ответственности и трудового договора. Он хочет доказать, что я работал, но не оформил сотрудника и сам подставит себя под статьи. Сотрудник прав?
— Сотрудник пока в органы, которые указал выше заявление не подал до момента выяснения суммы недостачи и по причине того, что не видит обязанности уплачивать недостачу после консультации со специалистами. Он прав?
— Что максимально может сделать руководитель ИП и каких действий ожидать от него? Знаю, что с учётом упадка выручек на рабочем месте всё это походит на вымогательство, но всё же хотелось бы знать все его возможные ходы.
— В службах указанных выше сказали, что готовы курировать и защитить сотрудника от руководителя, а также сказали, что если он подаст в суд, то судебное разбирательство будет весьма забавным. Так ли это и что они смогут сделать?
Дополнен 15 часов назад
Дополняю свой вопрос. И отвечу Волдемару! Уголовную ответственность несёт по закону руководитель ИП, ведь есть свидетели и можно доказать то, что сотрудник не раз просил трудовой договор. Опять же принятие на работу более трёх дней с момента начала трудовой деятельности обязывает руководителя заключить договор трудовой и договор материальный, если сотрудник работает в торговле. Отказ от заключение такого договора вынуждает ИП уволить сотрудника или получить документ (акт) с отказом от официального оформления. Так что почитайте много текста!
Дополнение. Ответов от опытных пользователей не получил на свои вопросы кстати. . .
Руководитель вчера озвучил работнику, что проводилось выяснение на работе, а также высылались тайные покупатели на рабочее место. Нарекания (которые также не озвучили) есть только к сменщице, которая работает официально, а второй сотрудник как сказал руководитель чист и нареканий нет. . .
Просил даже выступить в суде свидетелем на что сотрудник отказал, ведь формально он вообще не в штате ИП. Попахивает вымогательством!
Также учитывают только сотрудников, а начальник и его жена (которые тоже имеют доступ к кассе и товару) не считают нормальным то, что недостачу делят между всеми сотрудниками (то есть и ими). Официальная и неофициальный сотрудник легко согласились оплатить недостачу, но принципиальность руководителя вызывает не более, чем смех. Уточнял его поведение сегодня по инстанциям и кроме диагноза не могу найти не одного нормального пояснения в его поведении. Буду следить за ответами, но не стану отвечать тем, кто не знает законов или кому просто лень читать много информации. . .
Дополнен 15 часов назад
Также сотруднику без официального и материального договора руководитель дал установку, что администратор магазина, соседние отделы и даже сменщица не должны быть в курсе этой ситуации. Сотрудник воспринимает это не как доверие, а скорее то, что руководитель знает, что у него есть чем ответить. Травля сотрудников, страх понести наказание за нарушение статей, указанных выше и выводы людей из органов, которые также указаны выше. Понять могу, но не могу понять! Жду ответов. . .

9 Окт 2017 19:35

Автор: Александр Ответов (1) Город: Нижний Новгород

Здравствуйте, Александр.
Видно, что Вы уже обращались к специалистам различных интернет-ресурсов и оффлайновым специалистам и получили какую-то информацию. Возможные варианты развития событий Вам уже описали и они не очень разнообразны.
Обращение «начальника ИП» (чтобы это ни означало) об обнаруженной недостачи может быть оформлено по разному. Если Вы имеете статус индивидуального предпринимателя, то заявитель может вести речь об неисполнении условий договора. Скорее всего, договора комиссии. В этом случае указанные Вами «забавные» ситуации про самоизобличение просто не возникнут.
Другое дело, если заявитель глуп. Он получил свой ворох проблем (едва ли там будет идти речь об уголовной ответственности, но административная — да). Однако, при обоснованности претензий по недостаче Вам все-таки придется её возмещать.

13/10/2017 17:31

Оснований -составить акт реагирования. при отсутствии оснований – составить мотивированный ответ. в прокуратуру города n обратилась гр. широколапова и. н. с жалобой на действия и решения директора n-го театра балета хамова р. р. содержание жалобы следующее: «широколапова и. н. , 25. 11. 1980 г. р. является солисткой балета n-го театра балета с 30 октября 2001 г. по настоящее время. 02 марта 2016 г. была приглашена для беседы с директору театра хамову р. р. кроме них двоих, в кабинете директора присутствовал еще его заместитель подройкин р. р. хамов р. р. поставил широколапову и. н. в известность, что 30 октября 2016 года истекает срок действия ее трудового договора (заключался ежегодно) и дальнейшего сотрудничества не будет, т. к. она достигает пенсионного возраста и не может дальше заниматься данным видом деятельности, официальное уведомление об этом она получит в положенный срок. с данными аргументами хамова р. р. широколапова и. н. не согласна, т. к. находится, по ее мнению, в прекрасной физической форме, соответствует всем предъявляемым требованиям, прилагает медицинские документы, подтверждающие, что не имеет заболевания, не совместимые с данным видом деятельности. кроме указанного обстоятельства, составляющего суть жалобы, гр. широколапова и. н. требует привлечь хамова р. р. к ответственности, т. к. уже покинув его кабинет, услышала слова хамова р. р. , сказанные его заместителю: «не могу я общаться на эту тему со старушками, каждый раз чувствую себя санитаром леса». данное высказывание, по мнению широколаповой и. н. , оскорбляет ее человеческое достоинство и причиняет ей душевные страдания. сложившуюся ситуацию широколапова и. н. связывает со сложившимися неприязненными отношениями с хамовым р. р. , возникшими на фоне его систематических отказов в предоставлении широколаповой и. н. ежегодного трудового отпуска в летний период года. у широколаповой и. н. есть ребенок 2011 г. р. , имеющий общее заболевание (астма). не смотря на то, что инвалидность у ребенка из-за данного заболевания отсутствует, при астме полезен курортный отдых на черноморском побережье в летний период времени. хамов р. р. , ссылаясь на то, что летом театр традиционно гастролирует и задействован весь состав труппы, предоставляет ежегодные трудовые отпуска всем солистам балета и солистам кордебалета только в период с октября по апрель. не смотря на многочисленные просьбы широколаповой и. н. , хамов р. р. отказывал ей в предоставлении отпуска в летний период, что и привело, по мнению широколаповой и. н. , к сложившейся конфликтной ситуации» критерии оценки работы «неудовлетворительно»: 1. обнаружено нарушение действующего законодательства при фактическом отсутствии таких нарушений 2. не обнаружено нарушение действующего законодательства при фактическом наличии таких нарушений 3. неправильно выбран акт прокурорского реагирования «удовлетворительно» в акте прокурорского реагирования неправильно указаны нарушенные нормы права «хорошо» в акте прокурорского реагирования указаны не все нарушенные нормы права «отлично» работа не содержит ошибок (обнаружены /не обнаруженные нарушения действующего законодательства; в случае наличия нарушений правильно выбран акт реагирования, который составлен логически грамотно, с указанием всех нарушенных норм права, с корректно сформулированными требованиями; в случае отсутствия нарушений – логически грамотно и мотивированно составлен ответ)

1 Авг 2018 19:25

Автор: Ахмед Ответов (0) Город: Ставрополь

Ип или я могу заключить договор как физ лицо (фирма продающая франшизу не платит ндс п 2 ст 346 11 нк рф) также мне нужна юридическая оценка проекта договора

14 Окт 2018 19:25

Автор: Ксения Ответов (0) Город: Москва